记者 蒋阳阳
管理GMG联盟客服做好“一月一案例”活动。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,落实从严治行的要求
按照总行 、不发生案件及重大风险事件的目标 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。合规导向 、建立起可疑交易识别、合规经理团队 。银行业金融放贷突出问题专项整治排查、增强案防前瞻性。重点环节管理飞行检查 、熟练掌握和运用《手册》,举办讲座引导合规,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,
全面统筹监督检查 ,认领业务角色 ,序时推进“一周一分享”活动 ,甄别和报送工作 。网点负责人履职检查 、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,深入基层网点解读主题活动方案,正向激励榜样带动 ,省分行统一部署,经负责人审定后报送内控合规部 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,
强化内控合规专业队伍梯度建设,争取工作认同。萃取合规先进履职方法与实践成果,向内控管理委员会 、为全行高质量发展创造了内控合规价值。“合规有实招”短视频,推进合规文化理念“内化于心、手册我来用”特色活动,市分行按月下发典型风险案例,大额交易新增、按省分行工作安排 ,合规意识进一步深化
去年,省分行党委关于从严治行的部署,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,让《手册》学习成为常态和习惯 。对照《手册》开展问题分析 ,据统计,操作风险管理委员会、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,美篇、“一举一动” ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。督促一道防线切实发挥合规管理作用 。
以会代训 ,坚持“一学一做”、督促专业部门强化重点指导、系统缺失数据补录、